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云南绿大地欺诈上市一事 证监会开出370万元罚单

http://qcyn.sina.com.cn  2013-03-28  云南网

  历时两年调查后,针对云南绿大地生物科技股份有限公司(证券代码002200,证券简称*ST大地,以下简称绿大地)欺诈上市一事,证监会最终还是开出了“罚单”。这份罚款总额达370万元,涉及到绿大地原13位高管的“罚单”中,最引人关注的是对该公司时任董事长何学葵、时任财务总监蒋凯西两人终身证券市场禁入的处罚。

  需要提醒的是,由于案发后何学葵已让出了绿大地的控制权,目前绿大地的实际控制人为云南国资委旗下的云投集团。券商分析师在谈及这份“罚单”时表示,由于目前公司实际控制人已改变,预计对绿大地股价影响甚微。

  13名

  原高管被处罚

  *ST大地昨日发布公告称,2013年3月25日下午,公司收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。根据告知内容,司法机关在相关刑事判决中认定,绿大地在招股说明书中虚增资产7011.4万元,虚增2004年至2007年6月间的业务收入2.96亿元。

  对绿大地在2007年、2008年、2009年年度报告中虚增资产、虚增业务收入的行为,证监会称已责令绿大地改正并给予警告,并处罚款60万元。同时,由于司法机关已对绿大地在招股说明书中虚增资产、虚增业务收入的行为刑事处罚,不再行政处罚。

  绿大地时任董事长何学葵和时任董事、财务总监蒋凯西,在绿大地在招股说明书中虚增资产、虚增业务收入时,以及绿大地2007年、2008年、2009年报中虚增资产、虚增业务收入过程中,为直接负责的主管人员,证监会给予何学葵、蒋凯西终身证券市场禁入。不过,由于司法机关已对何学葵和蒋凯西刑事处罚,证监会决定不再给予行政处罚。

  此外,证监会还给予时任副董事长赵国权、董事胡虹、董事黎钢、董事钟佳富、董事普乐、董事罗孝银、董事谭焕珠、总经理毛志明、总经理徐云葵和副总经理陈德警告,各处30万元罚款;时任独立董事郑亚光警告,罚款10万元。

  至此,按照证监会此次开出的“罚单”计算,绿大地公司及何学葵、蒋凯西之外的11位原高管均受罚,罚款总额达370万元。

  公司称

  不作陈述申辩

  按照相关法规,本次遭证监会处罚的绿大地及相关责任人在接到《告知书》后享有陈述、申辩及要求听证等权利,如果公司及相关责任人放弃陈述、申辩或者听证的权利,证监会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。为此,绿大地在昨日公告中表示,经研究,公司对中国证监会拟作出的行政处罚不进行陈述和申辩。

  此前,2013年2月7日,昆明市中级人民法院对绿大地欺诈发行股票案作出一审判决。法院认定云南绿大地公司犯欺诈发行股票罪、伪造金融票证罪、故意销毁会计凭证罪,判处罚金1040万元;何学葵被判处执行有期徒刑10年,并处罚金人民币60万元。蒋凯西犯欺诈发行股票罪、伪造金融票证罪、违规披露重要信息罪,被判决执行有期徒刑6年,并处罚金30万元。

  原财务顾问庞明星犯欺诈发行股票罪、伪造金融票证罪、违规披露重要信息罪,决定执行有期徒刑5年,并处罚金人民币30万元。原出纳主管赵海丽犯欺诈发行股票罪、伪造金融票证罪、违规披露重要信息罪、故意销毁会计凭证罪,决定执行有期徒刑5年,并处罚金30万元。原大客户中心负责人赵海艳犯欺诈发行股票罪、违规披露重要信息罪,决定执行有期徒刑2年3个月,并处罚金5万元。

  上述判决与2011年12月2日昆明市官渡区人民法院一审的判决相比,刑期均有不同程度的加重。为此,2013年2月19日绿大地发布公告称,何学葵等5人已提起上诉。

  截至发稿,记者尚未接到此次《告知书》中的其他责任人将上诉或要求听证的消息,若绿大地和相关责任人均放弃这项权利,本次告知书中提及的处罚决定将成为正式“罚单”,在不久后将正式生效。

  “预计这一事件对公司股价影响较小。”国金证券昆明营业部分析师王明认为,绿大地欺诈上市一事被调查已有几年时间,加之前期昆明市中院判决后投资者对绿大地及相关责任人被证监会处罚已有一定的心理预期。同时,在欺诈上市案发后,绿大地原董事长何学葵已将公司控制权转让给了云投集团,这家实力雄厚的国资公司接手后,投资者对绿大地未来业绩回升有较好预期。综上所述,预计证监会此次举动对绿大地公司股票走势影响甚微。

  (记者 陆晓辉)


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责任编辑[王涛]

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